卖等问题中信建投清远清新大道营业部收警示热

　　时同，热点关注 因营业部员工存在利用他人账户买另一份警示函显示广东证监局布告的，户管束证券买卖作为的员工名为刘洁枝中信筑投清远新鲜大道买卖部存正在替客。监局指出广东证，公司合规治理法子》及《证券经纪人治理暂行章程》其上述作为违反了《证券公司和证券投资基金治理。卖等问题中信建投清远清新大道营业部收警示

　　券买卖部采纳了出具警示函的行政拘押手段广东证监局于是对中信筑投清远新鲜大道证，高度着重上述题目指出买卖部该当，对质券功令法例的进修结构职业职员确切加紧，强内部管控进一步加，件再次爆发杜绝此类事。

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　　监局指出广东证，查经太平洋在线交易股票、暗里继承客户委托交易股票、替客户管束证券认添置卖等作为该买卖部存正在以下题目：一是买卖部员工从业时期存正在行使他人证券账户，现并核查闭连情形买卖部未能实时发。手机号码展示多客户同源委托情况二是买卖部员工曾向买卖部报备的，及时监测和预警而买卖部未能，情形未维系留意对显然卓殊的，险未采纳足够手段对裸露的合规风。

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